Binance y Changpeng Zhao demandados por la CFTC de EEUU.-
La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE.UU. (CTFC) está emprendiendo acciones legales contra Binance por supuestamente proporcionar y publicitar criptoderivados a clientes estadounidenses sin la autorización de la CTFC. Changpeng Zhao, director general de Binance, ha sido incluido en la demanda, pero aún no ha hecho ningún comentario al respecto.
La CFTC presentó el 27 de marzo una demanda ante el Tribunal de Distrito de EE.UU. para el Distrito Norte de Illinois contra Binance, el mayor exchange de criptomonedas del mundo. La demanda acusa a Changpeng Zhao y a ejecutivos de Binance de ofrecer servicios de derivados sin el debido registro a clientes de EE.UU., infringiendo la normativa de la CFTC. Además, Samuel Lim, que ocupó el cargo de jefe de cumplimiento normativo de Binance de 2019 a 2022, está acusado de complicidad y de promover estas violaciones.
LA CFTC es la agencia federal encargada de regular los mercados de futuros y opciones financieras.
La demanda afirma que Zhao y otros ejecutivos de Binance infringieron un mínimo de ocho secciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicoss, incluidas las normativas que exigen medidas contra el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo. La CFTC está sugiriendo tratar a Bitcoin (BTC), Ether (ETH), USDT y otros activos digitales como derivados en este caso, alegando que Binance contravino la normativa sobre derivados al proporcionar una plataforma de intercambio. Otras criptomonedas citadas fueron Litecoin (LTC) y BUSD
La CFTC ha alegado que, desde julio de 2019, las medidas de cumplimiento de la normativa estadounidense no han funcionado correctamente y que el personal de Binance asesoró a clientes comerciales sobre cómo eludir la normativa pertinente. Además, alegan que Binance ha ocultado deliberadamente la ubicación en la que opera para reducir sus obligaciones de cumplimiento con los gobiernos. El argumento principal de la acción legal se basa en actividades que demuestran los intentos de Binance de eludir las leyes estadounidenses permitiendo a ciudadanos estadounidenses utilizar su plataforma internacional.
La demanda afirma también que el ex funcionario de cumplimiento de la empresa, Samuel Lim, intentaba activamente atraer a clientes ricos e influyentes de Estados Unidos sin registrarse ni cumplir las leyes aplicables. Según la CFTC, Binance, Zhao y Lim han ignorado deliberadamente estas normas y han hecho caso omiso de su propio programa de cumplimiento facilitando a los clientes la elusión de los controles de acceso.
La CFTC también afirma que el exchange global, con su sucursal estadounidense Binance.US, había formado un sistema para ocultar todo su alcance y actividades. Alegan que la plataforma animaba a los clientes estadounidenses a utilizar múltiples procedimientos, como VPN, para eludir las leyes locales. La acción judicial también responsabiliza a la empresa y a su CEO de gestionar “cuentas de la casa”, propiedad de Zhao, a través de su propia plataforma, que sumaban alrededor de 300 cuentas.
“Binance ha dado instrucciones a los clientes de EE. UU. para que evadan dichos controles mediante el uso de VPN para ocultar su verdadera ubicación”, dice el documento, que cita informes y chats internos de Zhao y los empleados de la empresa.
La CFTC ha sugerido que las “cuentas de la casa” de Binance pueden haberse utilizado en operaciones de “wash trading”, que es un método de negociación en el que la misma entidad compra y vende activos para elevar y alterar falsamente los precios del mercado. La Comisión del Mercado de Valores estadounidense (SEC) demandó recientemente a Justin Sun, fundador de Tron, y a otras figuras clave por participar presuntamente en operaciones de wash trading.
La CFTC pide al tribunal que emprenda acciones legales contra Binance, incluidas sanciones económicas, restricciones de negociación y registro, y la devolución de cualquier ganancia obtenida con las infracciones. La CFTC presenta la demanda contra Binance international, que no está registrada ni regulada en EE.UU., y contra Changpeng Zhao y Samuel Lim porque cree que tienen pruebas de que proporcionaron “soluciones creativas” a clientes de EE.UU. para que pudieran acceder a la plataforma.
BINANCE Y LOS REGULADORES
Los organismos reguladores de Estados Unidos llevan un tiempo vigilando a Binance y se ha informado de que están investigando a la empresa. Binance lo reconoció en febrero y declaró que esperaba pagar multas como disculpa por sus anteriores infracciones de la normativa. Esta reciente acción del gobierno estadounidense deteriora aún más su relación con Binance. Desde la caída de FTX, las autoridades se han vuelto más conscientes de las empresas de criptomonedas que operan dentro de las fronteras del país.
Changpeng Zhao por su cuenta de Twitter ha publicado el número 4, donde indica que “ignoren FUD (fear, uncearty and doubt), falsas noticias, ataques y etc.”.
El objetivo de Changpeng Zhao con el mensaje es tranquilizar a la gente diciéndole que está al mando de la situación aunque la CFTC les esté demandando. A pesar de ello, el mercado no se lo ha tomado bien y tanto el Bitcoin como el BNB han caído más de un 2% y un 4%, respectivamente, después de haber seguido una tendencia positiva. Ahora, se iniciará una batalla legal con los reguladores estadounidenses para determinar cómo resolver la demanda impuesta por la CFTC.
